温都讯 因存在居间人管理不到位和内控管理不完善，浙江证监局近日对中辉期货有限公司温州营业部（下称“中辉期货温州营业部”）及其负责人郭军兵采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
中辉期货成立于2002年，总部位于中国（上海）自由贸易试验区。其前身是1993年12月4日成立的辽宁盛京国际期货，是国内最早成立的期货公司之一。目前该公司的27家分支机构分布于杭州、温州、义乌等全国多地，其中温州营业部成立于2010年。
根据浙江证监局出具的警示函，中辉期货温州营业部系因存在居间人管理不到位和内控管理不完善等情形，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条规定，即“期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全。”
据了解，期货公司居间人是指基于与期货公司签订的居间合同，为期货公司介绍客户、提供订立期货经纪合同的机会，并从中收取报酬的独立自然人或者法人。他们不是期货公司的正式员工，可理解为介于期货公司和投资者（客户）之间的中介，即期货经纪业务的“经纪人”或“中介商”。
温都记者 郑俊杰
责编 朱斌
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