温都讯 为给火热的A股市场降温，从1月14日起，沪深北交易所发布通知，将投资者融资买入证券时的融资保证金最低比例从80%提高至100%。实际上，随着A股市场走牛，部分投资者在融资融券上进行绕标操作，而一些证券营业部对此也监管不力。近日，浙江证监局就对信达证券股份有限公司温州瓯江路证券营业部（下称信达证券温州瓯江路证券营业部）采取出具警示函措施，其中原因之一就是对两融绕标管控措施力度不足。
成立于2007年9月的信达证券，是A股上市公司，在全国有100余家分支机构，于2016年设立信达证券温州瓯江路证券营业部。
此次信达证券温州瓯江路证券营业部被监管部门出具警示函，主要其存有三个问题：对两融绕标管控措施力度不足，客户存在两融绕标操作；未对客户异常交易行为进行有效监控，风险管理不到位；个别员工展业行为未留痕，营业部对员工管理不到位、合规监控不足。
相关业内人士表示，两融绕标全称是融资融券绕标，指按照融资融券要求操作，利用利用还款、还券的不同顺序，将两融获得超过一定担保比例的部分资金转化为“自有资金”，然后购买标的证券以外的证券，实现绕标，其实质是从证券公司借款购买“标的证券”以外的证券。这是一种违规操作模式，已被监管部门明令禁止。
温都记者 郑俊杰
责编 朱斌
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