私募管理人异常情形有哪些?

2021-09-15 16:59 掌上温州客户端 

根据中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)公示信息显示,截至今年7月,共271家私募管理人被注销,创今年以来月度注销数量的最高纪录。在注销原因中,有一条是私募管理人存在异常经营情形,且未能在协会书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书而被注销。

那么协会公示的异常经营情形到底都有哪些?异常经营主要包括信息报送异常、异常经营和失联(异常)。信息报送异常是指管理人未按时履行信息报送义务,即不按时在协会系统进行信息更新,会被公示为异常机构。这是最常见的,也是就容易出问题的一类异常,主要有以下五种情形:一、未按时通过AMBERS系统提交管理人经审计年度财务报告;二、未按时通过AMBERS系统履行季度、年度和重大事项更新义务累计达2次;三、未按要求通过信披备份系统备份私募证券投资基金2018年第三季度及以后各期季报和年报、私募股权(含创业)投资基金2018年及以后各期半年报和年报等信息披露报告累计达2次;四、存在逾期未办结信息核查事项;五、法律法规和协会自律规则规定的其他情形。

相比信息报送异常,异常经营的程度就严重多了。 管理人及其法人、高管、实控人或主要出资人出现以下情形的,将被列为异常经营机构。首先、被公安、检察、监察机关立案调查的;第二、被行政机关列为严重失信人,以及被人民法院列为失信被执行人的;第三、被证券监管部门给予行政处罚或被交易所等自律组织给予自律处分,情节严重的;第四、拒绝、阻碍监管人员或者自律管理人员依法行使监督检查、调查职权或者自律检查权的;第五、因严重违法违规行为,证券监管部门向协会建议采取自律管理措施的;第六、多次受到投资者实名投诉,涉嫌违反法律法规、自律规则,侵害投资者合法权益,未能向协会和投资者合理解释被投诉事项的;第七、经营过程中出现《私募基金登记备案问答十四》规定的不予登记情形的;第八、其他严重违反法律法规和《私募基金管理人内部控制指引》等自律规则的相关规定,经营管理失控,出现重大风险,损害投资者利益的。

失联(异常)则是指协会根据私募基金登记备案系统预留的电话、电子邮件、短信形式无法与管理人取得联系,并通过网站发布“失联公告”催促相关机构5个工作日内主动与协会联系却未果的情形。

 

上海证券浙江分公司财富管理团队


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